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26日，中信证券和公司两名保荐代表人收到了北交所警示函，被“点名”原因涉及公司在IPO保荐业务中存在的多项执业问题。
据悉，2023年3月，中信证券保荐的安达科技（830809）在北交所上市，彼时公司选取的上市标准为“预计市值不低于2亿元，最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%，或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8%”。
2021年至2022年，安达科技的扣非归母净利润分别为2.33亿元和8.16亿元，且公司在提交招股书的2022年业绩创下历史最高。根据安达科技2024年4月29日披露的《2023 年年度报告》，2023 年度安达科技归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为-63，392.83 万元。中信证券及陈健健、赵倩保荐的安达科技在上市当年即发生亏损。
中信证券与其代表人违反了《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》第四十九条第一款第（二）项和《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定。对此，北交所决定对中信证券以及保荐代表人陈健健和赵倩出具警示函，同时该惩罚将被记录入证券期货市场诚信档案数据库。
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