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来源：券业行家
业已“长牙带刺”的证监会，在汇报上半年行政执法成果之际，“延期”披露了一系列监管处罚。其中这起涉及券商人员的罚单，颇有些“八卦”的意味。
内幕交易扎堆
从已公开的监管函来看，广东国立科技股份有限公司（简称：国立科技，现名：泉为科技（维权））在2022年策划和实施股权转让暨实控人变更；内幕敏感期内（2022年9月14日至2022年11月10日），发生了一系列与内幕消息泄露有关的违规事件。
对照上市公司公告，行家找到了部分“打码”的人员，还真是开了眼。
比如，国立科技原实控人邵鉴棠与朱清亮存在业务往来，联络频繁，内幕敏感期内多次通话，并曾见面详谈。得知内幕消息后，朱清亮通过割肉出清原有股票，甚至贷款等方式筹措资金，突击买入“国立科技”57.31万股，买入金额654.43万元，违法获利199.93万元。证监会对其采取“没一罚二”的监管措施。
而在〔2024〕68号监管函中，泄露内幕信息的人员缪某，为时任山东雅博科技股份有限公司（简称：雅博股份）副总经理缪真女士。
2022年9月23日，缪女士作为雅博股份副总经理，受邀加入讨论尽调事宜的微信群，并由此成为内幕知情人。2022年9月26日，缪女士前往国立科技现场出差，具体沟通尽职调查、合同条款、信息披露等事宜。
正是这次出差期间，她将内幕信息泄露给一位券商老总。并且双方的关系，颇有些……
券商老总的八卦
监管查明，于盛在2017年至2018年年底在长江证券南通营业部工作，担任营销总监。2019年1月至2023年4月期间，先后在开源证券上海中山南路营业部、南京分公司工作，担任客户经理、负责人。
而在百忙之中，于盛与缪女士以夫妻名义共同生活，且育有一子。双方存在大量资金往来，并在内幕信息敏感期内通讯联络频繁。
2020年9月26日，也就是缪女士前往国立科技出差当日，双方通话6次，其中最长一次为晚上21点47分14秒开始，通话时长5分3秒。
次日，于盛开始利用“刘某英”证券账户买入“国立科技”。在内幕信息敏感期内，双方的通话与买入“国立科技”的时间“步调一致”。累计买入“国立科技”68.77万股，买入金额703.78万元；卖出55.73万股，卖出金额603.67万元。截至调查结束时已全部卖出。
虽然内幕交易最终亏损，证监会并没有“罚酒三杯”了事，而是对其行为直接处以200万元罚款。
或许是因为进行了深入的调查，证监会还掌握了线索，指向这位券商分公司老总违规代客炒股的违规行为。而这甚至是他离开证券行业的直接原因。
代客交易的后果
监管函显示，2019年，王某隽为寻求有议价权的、低佣金的券商，经过其表弟季某全介绍，在于盛工作的开源证券南京分公司开立了“刘某英”证券账户，交易资金主要来源于王某隽家族。
而于盛为维护大客户关系，主动提出帮助提高“刘某英”证券账户的盈利能力。2022年4月至2023年1月期间，他接受客户委托，使用其本人笔记本电脑操作“刘某英”账户进行股票交易，累计委托下单709笔，涉及证券121只。
或许是因为“技不如人”，代客交易期间，这位分公司老总“未实际获取收益分成或报酬”。
据企查查信息，于盛于2021年2月担任开源证券南京分公司总经理，2023年5月卸任。目前他已经离职注销。而前述内幕交易、代客炒股的行为，均发生在其分公司总经理任内。
作为证券从业人员，证监会对其私下接受客户委托买卖证券的行为责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。至于这位分公司老总为客户亏损了多少，目前仍是谜团。
合规管理的责任
更新于今年6月的招股书显示，丁海筠女士自2019年6月起任开源证券合规总监、执行委员会委员。
而在今年4月，陕西证监局下发《关于对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（陕证监措施字〔2024〕7号），点名开源证券存在公司治理及全面风险管理体系不完善、合规管理不到位等问题。开源证券表示，已采取相应措施积极进行规范整改。
如今，监管曝光时任分公司负责人的违规行为，是否会影响开源证券的IPO进展？开源证券是否能吸取教训，举一反三，避免后续出现违规事件呢？
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